作為現代企業治理能力的重要標志，企業合規能夠促進企業穩健運營，防范企業風險。中興通訊股份有限公司（以下簡稱“中興通訊”）是一家在全球160多個國家或地區經營的跨國企業。自2018年開始，公司完善企業合規治理，強化合規風險管控，系統性重塑了合規管理體系。中興通訊法律合規單位以“成為全球一流的企業法律合規平臺”為愿景，探索與中國企業治理和發展相契合的合規體系管理方法，不但為自身發展保駕護航，還構建了合規生態圈，引領行業共建。

　　從無到有的突破：建設系統性的合規管理體系

　　基于復雜的國際環境及企業合規治理水平，中興通訊在商業自由度和商業可持續之間選擇安全前提下的商業可持續。中興通訊總裁和首席運營官立足公司治理現狀與經營形態，學習借鑒合規領域國內、國際通行標準，將業務管理中成熟的PDCA循環（Plan-Do-Check-Act，策劃—執行—檢查—改進）引入到合規管理工作中，創設了業務與合規管理的雙循環模式。該模式構成了公司以管理為導向的合規管理體系的核心要素，中興通訊在此基礎上建設適配組織結構特點的合規團隊，通過風險識別、外規內化將合規關鍵控制點嵌入業務流程中。

　　中興通訊認為一個有效的合規組織架構需要充分與公司業務架構適配和融合，方能發揮其作用。中興通訊立足公司的治理架構，基于公司行業特性、市場經營情況和外部主要風險，明確出口管制合規、反商業賄賂合規和數據合規作為集合全公司力量、由法律合規單位作為集團內主責單位開展體系化建設的三大合規領域。

　　在確定重點合規領域后，公司對合規組織架構進行重新設計，結合公司的治理架構，最終確定了“橫向協同、縱向到底”的調整方針。

　　首先，重構公司的合規管理委員會，將其作為公司合規事務的最高決策機構，強化“橫向協同”。委員會委員包括公司董事長、總裁、執行副總裁、高級副總裁及部分關鍵業務負責人，由公司總裁擔任主任，董事長代表董事會參加日常議事。委員會通過季度會議的形式制定合規工作目標和合規政策、審議運營過程中的合規風險并審批解決方案，直接向董事會匯報工作。這樣的架構設計，使最高議事機構涵蓋公司各領域關鍵決策層，實現信息最大化共享、議事事項最大限度的溝通討論。

　　其次，進一步強化日常合規事務的聚合和專項管理，充分落地“縱向到底”的理念。公司任命首席合規官，作為推進合規體系建設的第一責任人;同時，為了支撐三大領域的合規體系建設，中興通訊在合規領域創立了合規專家中心到業務合規團隊到合規聯絡人三級架構。

　　從有到優的進階：從“以管理為導向”到“以風險為導向”

　　以管理為導向的模式在企業合規建設初期有著非常明顯的優勢。但企業作為市場競爭主體，效率已成為企業在市場競爭中取得優勢的關鍵因素，在效率之爭中，企業需要不斷尋求創新與改進，提高生產效率、管理效率和運營效率來降低成本、提高質量、增強競爭力。由此，中興通訊通過合規文化深化、合規規則演化、合規管理數字化、合規能力內化等切入點持續迭代合規自身管理能力，同時以合規風險為抓手夯實基礎業務管理，以合規穩健為基石拓展業務可達空間形成對公司主營業務強大的戰略配稱。

　　（一）合規文化深化：不想、不能、不敢。中興通訊將合規、人才和內控定為公司戰略的三大基石，體現合規對企業發展的重要性。中興通訊在合規文化建設中圍繞著“不想、不能、不敢”展開。合規體系建設作為一把手工程，始終強調管理層要以身作則，從資源投入到重大事項的親自參與、細節關注，都需要躬身實踐，用自己在合規體系建設過程中的實際行動和價值觀選擇來引導和帶領公司全體員工遵守合規。中興通訊通過不同形式傳遞管理層聲音、展現管理層合規建設的決心，如董事長和總裁每年簽發管理層承諾聲明和政策、高管簽署合規責任狀并面向員工發送年度合規寄語等。在合規意識建立上，通過組織全員合規培訓、各類合規文化活動、年度感知度調研等，閉環合規教育，樹立合規意識，達成“不想”。通過完善合規制度建設，并采取數字化的手段將其嵌入業務流程中，讓員工不能繞行，達成“不能”。公司建立獨立的合規稽查部門以暢通舉報路徑、不受干擾地進行合規審計和違規調查，實現違規必究，以威懾達成“不敢”。“不想、不能、不敢”齊頭并進，筑牢合規基石。

　　（二）合規規則演化：僵化、優化、固化。中興通訊合規規則的演化充分遵循企業規范化管理進階的客觀規律，不斷結合正負反饋，以“僵化、優化、固化”三位一體不斷循環，構建規則理解、運用能力，持續推進合規規則體系的螺旋型上升。

　　僵化是規則引入階段的“亦步亦趨”。中興通訊在以管理為導向的合規體系建設階段，為了快速重塑合規管理體系，將外部法律法規直接轉化成公司內部治理規則，快速推進落地，并要求員工嚴格按照合規規則進行業務操作，這有利于在規則引入初期培養合規遵從意識并強化合規行為習慣。

　　優化是規則運行階段的“量體裁衣”。在僵化階段，我們大刀闊斧地控制了系統性合規風險，但問題隨之而來，僵化執行的“削足適履”帶來業務運營效率下降，且公司存在以合規為由行“懶政”之實的現象。中興通訊迅速實施規則優化，即通過自上而下的復盤審視以及自下而上的調研，對規則的必要性、合理性、有效性進行評估，不斷查漏補缺，刪繁就簡，增強了合規規則與業務場景的適配性以及可操作性，精準務實地管控，提升了業務輪轉效率。

　　固化是規則落地階段的“大道至簡”。中興通訊將規則優化的成果進行固化，將合規規則沉淀為業務運營中例行化和規范化的標準動作和行為模式，將合規規則自然而然地與業務流程進行“低感、無感”的融合，推動企業向著規則有條不紊、業務穩健輪轉的方向發展。

　　（三）合規管理數字化：讓管理成本最低，讓效率最高。為了更高效地開展合規管理工作，中興通訊憑借自身研發優勢，利用數字化手段將合規管控點嵌入流程中實現合規風險管理線上化，最大化實現管理成本最低，效率最高。

　　除與業務系統耦合外，中興通訊依托自主創新的云網底座及數字星云平臺，綜合考量中興通訊下轄子公司多法域法規遵從、信息安全保障、資源投入控制等需求以及使用多重企業管理系統等特性，公司法律合規聯合數字化團隊自主研發設計了全球首款輕量級SaaS數字化合規商業系統——企業合規服務系統（Enterprise Compliance Service System，ECSS），圍繞貿易合規標準流程，構建一體化合規管理系統，在確保企業合規系統輕量化和靈活性的基礎上提供全球貿易出口合規一站式服務和綜合合規解決方案。

　　此外，我們還建立了合規運營管理平臺，通過數據整合分析，實現各類合規管理指標可視化，實時監測合規風險、感知合規態勢，確保合規風險早發現、早應對、早處置。

　　（四）合規能力內化：既是實干家，也是學術派。組建龐大的合規組織，意味著需要吸納大量的合規人才。人才從哪里來成為掣肘合規管理體系重塑的關鍵因素，為了快速解決困境，公司確定了以自身培養為主，充分吸納相關領域的外部人才，同時與有經驗的外部機構展開深度合作，以實踐促進人才培養，以實踐反哺學術研究，以學術研究進一步提升合規人才體系化成長的策略，打造“既是實干家，也是學術派”的合規人才培養理念貫穿公司整個人才體系建立的全流程。

　　首先，要解決人才從哪里來的問題。在公司管理層的大力支持下，一方面，公司在內部迅速集結在研發管理、質量管理、人事管理、供應鏈管理等領域深耕多年的業務專家調至法律合規;另一方面，公司積極從名校畢業生、“四大”會計師事務所的審計師、頂尖律所的專職律師等群體遴選人才。正是因為建設初期不拘一格選人才，人才背景的多樣性，給中興通訊合規體系建設帶來了無限的創造力和堅強的生命力。

　　其次，要解決能力從哪里來的問題。能力的提升包括借力和造力。借力主要是借外部專業機構的力，造力是通過學習和實踐形成自身的能力。合規能力中心和法律合規政策研究院是中興通訊進行合規能力內化和深化的重要組織支柱。合規能力中心確定合規人員崗位能力模型，并定期進行專業賦能與技能測評，確保合規人員能力能夠匹配對應崗位。全球法律政策研究院是中興通訊的全球法律與政策研究平臺與企業智庫，以業務實踐中的具體問題為導向進行學術研究，通過學術研究進而提升實踐能力。

　　最后，要解決能力持續提供的問題。中興通訊深化校企合作，與北京大學、中南財經政法大學、深圳大學、山東大學等高校建立合作機制，為高校合規教育提供企業實踐經驗;同時也積極參與推進國內企業合規師職業建設，企業合規師于2021年正式列入《國家職業分類大典》，中興通訊也參與了企業合規師教材編制等工作。

　　（五）夯實業務管理：從寫在紙上到付諸行動。企業合規建設需要重點防范的是紙面合規，合規規則必須融入業務，融入日常的業務管理，才是真正地在企業落地。為此，公司確立了三級金字塔規則體系，第一級為根據董事會確定的公司風險偏好，明確公司經營中所需遵從的“紅線”和合規政策，第二級為合規手冊總冊等原則性規范，第三級為不同業務領域的合規分冊和場景化指引，而在第三級中，需要明確嵌入業務流程的合規關鍵控制點，并盡可能實現線上管控。

　　同時，在實踐中發現，公司業務管理流程會涉及多個系統、多個業務管理部門，而很多時候這些業務系統、業務流程是“煙囪式”的“孤島”，即便是在業務領域深耕多年的人員，也很難了解業務管理全貌。面對這個情況，公司識別高風險業務場景，通過項目化運作實現跨業務域協同作戰，從基礎的業務管理入手，在理順業務流程的同時實現合規要求融入，同時強化對子公司的穿透式合規管理體系建設。

　　（六）拓展業務可達空間：擁抱新市場/新業務/新產品的挑戰。第二曲線業務是中興通訊保持持續競爭優勢的新賽道，新市場/新業務/新產品的出現，給合規治理帶來不小的挑戰，這就要求中興通訊的合規治理速度要與業務發展速度步調一致，也要求合規治理視角要與業務發展邊界相契合。為此，中興通訊探索出了與業務相適配的合規風險治理三步法。

　　治理前，充分調研，分析評估。中興通訊利用成熟的風險評估方法論，對新涌現的業務場景進行識別和分析，對業務模式進行充分調研，評估現有內部管控措施是否有效執行，是否需要制定改進提升計劃。治理中，深入業務，充分共情。在合規風險治理過程中，合規人員深入業務一線，分析業務中的痛點、堵點，邀請業務專家共同進行治理方案及具體舉措的評審，確保合規規則與業務流程充分融合。治理后，跟蹤閉環，持續改進。合規人員對已落地的舉措不斷審視調整，確保其可行有效。

　　合規治理從來不是孤立的，而是與業務配稱共贏的，真正實現合規創造價值。一方面，中興通訊的合規人員敏銳捕捉公司內部業務變化，以合規、安全為底線，不斷為業務拓展騰挪自由空間;另一方面，中興通訊合規治理促進業務規范化運作，有利于提升業務韌性，引領業務長久發展。

　　構建合規生態圈，引領行業共建

　　近些年，國內合規蓬勃發展，作為系統化建設合規管理體系的中國企業之一，中興通訊在強化自身合規管理能力的同時，也積極構建立體合規生態圈。自2018年10月投入運營的“合規小叨客”微信公眾號，以“致力于成為中國最專業的合規公眾號”為愿景，堅持“發布合規動態，學習合規知識，記錄合規故事，傳播合規文化，樹立合規觀念!”的理念，分享原創的研究成果、最佳實踐和合規動態。截至2025年5月底，粉絲數量超過4萬人，閱讀量累計近120萬。

　　同時，中興通訊始終致力于將跨國企業貿易合規論壇打造成一個企業合規管理的開放交流平臺，在已舉辦的四屆合規論壇中邀請政策法規制定者、行業領袖、專家學者、企業高管，匯聚了理論界與實務界的能量與智慧，深入探討了包括貿易管制、反商業賄賂、數據合規和反壟斷等在內的專項合規領域的立法動態與執法趨勢，相互分享了企業合規管理體系建設理念和實踐經驗，在行業內的合規影響力進一步提升。在合規管理體系搭建過程中，我們深刻地認識到合規管理數字化能有效幫助突破企業經營效率和成本限制的天花板，實現合規與業務的真正融合，為企業建立真正有效的合規體系奠定基礎。中興通訊在合規數字化轉型中，利用自身技術優勢，自主研發設計了全球首款輕量級SaaS企業合規服務系統ECSS，基于低代碼平臺和微服務架構搭建的全國產化數字化產品，旨在通過系統功能及規則設計，有機貫通企業貿易合規管理意識和流程制度，助力企業的貿易合規管理更高效化、自動化。中興通訊作為中國企業合規建設的先行者，希望通過法律法規研究、實操經驗共享和數字化工具來沉淀經驗，傳遞企業社會責任，讓更多中國企業都可以做得起合規，讓合規為企業穩健經營保駕護航。目前，ECSS產品不僅在中興通訊及子公司使用，也服務于包括光伏、石油化工、醫療、家電、重工等在內多個領域的央國企及行業龍頭企業，獲得了市場的廣泛認可和用戶信賴。

　　企業合規是一項需要持之以恒、堅持不懈的工作，中興通訊在百年未有之大變局的時代背景之下，重塑后的合規管理體系歷經了近7年的持續完善和迭代深化后，讓我們完成了蛻變，提升了組織韌性。合規已成為公司在維持國際化經營、應對商業競爭的“防護盾”，保障企業轉型升級有序推進的“助推器”，彰顯企業現代化治理水平必不可少的“軟實力”。

　　習近平總書記強調，法治是最好的營商環境，社會主義市場經濟就是法治經濟，要在合法合規中提高企業競爭能力。法治是治國方略，亦是治企之道、強企之基。進一步發揮法治在企業發展中固根本、穩預期、利長遠的保障作用，就是要以習近平法治思想為指導，以法治中國建設為契機，對標國際標準，根植于我國基本國情，瞄準合規風險的現實樣態，通過多維度多角度協同調整，構建完善的中國特色企業合規制度規則體系和實現路徑，提高企業抵御風險能力，提升企業國際競爭力。在這個充滿挑戰和機遇的時代，中興通訊將繼續在習近平法治思想的指導之下，強化合規管理，堅守規則底線，擁抱趨勢變化。